SIF Transilvania susține că ASF i-a amendat pe președintele Szabo Ștefan, pe vicepreședintele Dumitru Carapiti și pe președintele Directoratului Mihai Fercală, pentru că au cerut respectarea legii

SIF Transilvania susține că Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) i-a amendat pe Președintele C.S. Szabo Stefan, pe Vicepreședintele C.S. Dumitru Carapiti și pe Președintele Directoratului Mihai Fercală, pentru că au cerut respectarea legii, potrivit unui raport transmis Bursei de Valori București.

Raportul vine dupa ce, vineri, Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) a amendat trei administratori SIF Transilvania – Ștefan Szabo, Dumitru Carapiti și Constantin Frățilă (acesta primind si avertisment) –  și pe președintele executiv Mihai Fercală, potrivit deciziilor publicate pe site-ul Bursei de Valori București. De asemenea, Crinel Valer Andănuț si Marius Moldovan, membri CS, au primit avertisemente.

 S.I.F. Transilvania a anuntat astazi că a primit de la Autoritatea de Supraveghere Financiară adresa cu nr. de intrare la societatea noastră 2550/30.03.2020
(VPI 2637/27.03.2020 la A.S.F.) însoțită de Deciziile A.S.F. nr. 413, 414, 417, 418, 416 și 419 din 27.03.2020, referitoare la sancționarea d-lor Stefan Szabo cu amendă în cuantum de 15.000 lei, Dumitru Carapiti cu amendă în cuantum de 15.000 lei, Crinel-Valer Andanuț cu avertisment, Marius Adrian Moldovan cu avertisment, Constantin Frățilă cu avertisment, în calitate de membri ai Consiliului de Supraveghere precum și a d-lui Mihai Fercală cu amendă în cuantum de 15.000 de lei, în calitate de Președinte al Directoratului S.I.F. Transilvania, pentru nepunerea în aplicare a unor hotărâri ale Consiliului de Supraveghere adoptate ilegal de o parte a membrilor C.S.

Compania transmite: “Sancțiunile cu amenda au fost aplicate pentru lipsa de onestitate, prudență și diligență în desfășurarea activității pentru doi dintre membrii Consiliului de Supraveghere, respectiv d-nii Szabo Stefan și Dumitru Carapiti.
De asemenea, în deciziile de sancționare, autoritatea afirmă că mandatele Președintelui C.S. Szabo Stefan și cel al Vicepreședintelui C.S. Dumitru Carapiti nu au fost exercitate cu prudență și diligență, cu lipsă de gandire independentă sau independență de spirit.
In ce privește hotărârile nepuse în aplicare de către Președintele Executiv Mihai Fercală, autoritatea se referă la o serie de decizii al C.S. adoptate cu ajutorul votului d-lui Constantin Frățilă, considerat de Directorat ca incompatibil cu statutul de membru C.S. întrucât acesta este urmărit penal “in personam” după cum urmează:
– Dosarul penal 582/D/P/2016 în care DIICOT – Serviciul Teritorial Constanța a dispus declinarea cauzei privind pe suspectul Frățilă Constantin, urmărit penal sub aspectul săvârșirii infracțiunii de trecere a acțiunilor sale pe numele altor persoane, în scopul formării unei majorități în  adunarea generală, în detrimentul altor acționari și a infracțiunii de constituire a unui grup infracțional organizat;
– Dosarul penal nr. 745/P/2015 al Parchetului de pe lângă Tribunalul Brașov în care, prin Ordonanța din data de 17.04.2019 s-a dispus efectuarea în continuare a urmăririi penale față de numitul Constantin Frățilă pentru săvârșirea infracțiunii de evaziune fiscală.
Statutul de incompatibilitate a lui d-lui Frățilă Constantin cu calitatea de membru în Consiliul de Supravegehre al S.I.F Transilvania decurge din dispozițiile:
– Actului Constitutiv al S.I.F. Transilvania, unde, la art. 15 lit. b) este prevăzută în mod expres condiția ca membrii C.S. să nu fie condamnați sau să nu se afle în curs de urmărire penală în cazuri referitoare la: (i) infracţiuni prevăzute de legislaţia financiar-bancară, inclusiv infracţiuni prevăzute de legislaţia referitoare la spălarea banilor şi finanţarea terorismului; (ii) infracţiuni contra patrimoniului sau alte infracţiuni specifice domeniului economic/financiar; (iii) infracţiuni prevăzute
de legislaţia fiscală;
– Regulamentului de Organizare și Funcționare a Consiliului de Supraveghere, unde, la art. 4 alin. (1) se prevede că mandatul membrilor C.S. încetează în caz de expirare a mandatului, renunțarea la mandat, revocarea mandatului, incompatibilitate legală, imposibilitate absolută de îndeplinire a atribuțiilor sau deces;
– Regulamentului A.S.F. nr. 1/2019, unde, la art. 13 sunt prevăzute criteriile privind
evaluarea reputației, onestității și integrității, acestea fiind puse la indoială în situația în care persoana are calitatea de urmărit penal “in personam” pentru infracțiuni prevăzute de legislația financiarbancară, fiscală sau specifice domeniului economic.
Aceasta este situația de fapt pentru care Autoritatea de Supraveghere Financiară i-a amendat pe Președintele C.S. Szabo Stefan, pe Vicepreședintele C.S. Dumitru Carapiti și pe Președintele Directoratului Mihai Fercală, pentru că au cerut respectarea legii.
(ii) Totodată, a fost primită de la Autoritatea de Supraveghere Financiară adresa SI-DETA 2895/27.03.2020, însoțită de Decizia A.S.F. nr. 420/27.03.2020 privind sancționarea cu amendă în cuantum de 3.000 de lei a d-lui Constantin Frățilă, în calitate de membru al Consiliului de Supraveghere, pentru nerespectarea dispozițiilor art. 19 alin. (11) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014 privind abuzul de piață.
Pe site-ul societății, la secțiunea Raportare curentă este afișat conținutul complet al deciziilor A.S.F.”

Conflictul la vârful SIF Transilvania a repornit după ce, la începutul anului, Constantin Frățilă a obținut la Curtea de Apel Constanța, anularea deciziei prin care ASF îi retrăsese avizul, și a revenit în CS SIF Transilvania. Ulterior, SIF3 a transmis la ASF o scrisoare de la Poliție, care arăta că Frățilă este în continuare urmărit penal, conducerea SIF3 considerând că se impune, din nou, retragerea avizului, în condițiile în care Frățilă ar fi incompatibil cu funcția.