ASF a amendat Swiss Capital cu 65.400 de lei și a dispus instituirea unui plan de măsuri, în urma controlului periodic; Bogdan Juravle – amendat cu 20.400 de lei

ASF a amendat Swiss Capital, cel mai mare broker de la BVB (cu o cotă de piață de 25,66% în 2025), cu 65.400 de lei și a dispus instituirea unui plan de măsuri, în urma controlului periodic.

Consiliul Autorității de Supraveghere Financiară (ASF) a adoptat, în luna iunie a anului 2025, mai multe decizii de sancționare, precum și o serie de măsuri aplicabile unor entități/persoane care activează în piața financiară non-bancară pentru încălcarea unor prevederi ale legislației incidente, a anunțat Autoritatea.

Astfel, ASF a decis: “1. Aplicarea următoarelor sancțiuni/măsuri S.S.I.F. Swiss Capital S.A.:

a) sancționarea cu amendă în cuantum de 65.400 de lei

b) instituirea unui plan de măsuri.

2. Sancționarea dlui. Bogdan Juravle cu amendă în cuantum de 20.400 de lei, în calitate de Director General.

3. Sancționarea dlui. Olimpiu Blăjuț cu amendă în cuantum de 33.695 de lei, în calitate de Director General Adjunct, ofițer de conformitate SB/FT, precum și conducător direct responsabil SB/FT.

4. Sancționarea dlui. Robert Pană cu amendă în cuantum de 18.900 de lei, în calitate de Ofițer Conformitate (RCCO).

5. Sancționarea dlui. Nicolae Moroianu cu avertisment, în calitate de Președinte CA.

6. Sancționarea dlui. Mircea Ștefan Solovastru cu avertisment, în calitate de Membru CA.

7. Sancționarea dlui. Ștefan Dragoș Gioga cu avertisment, în calitate de Membru CA.

8. Sancționarea dlui. Vlad Zaharia cu avertisment, în calitate de persoană care prestează servicii și activități de investiții.”

Principalele situații identificate cu ocazia controlului au vizat aspecte organizatorice legate de depunerea documentației de autorizare a membrilor CA, aspecte operaționale legate de derularea unei oferte publice, aspecte procedurale și operaționale privind aplicarea adecvată a măsurilor de cunoaștere a clienților, a ar[tat ASF.