Având în vedere modificările legislative majore din ultimii 3 ani, ASF a considerat că unele proceduri interne necesită o actualizare, operațiune care este deja în lucru, ne-a transmis Ionel Uleia, preşedinte Prime Transaction, în urma anunţului ASF că a sancţionat Prime Transaction .
Ionel Uleia ne-a explicat: “În această lună s-a finalizat un control periodic al ASF la Prime Transaction SA. Având în vedere modificările legislative majore din ultimii 3 ani, ASF a considerat că unele proceduri interne necesită o actualizare, operațiune care este deja în lucru.
Pe de altă parte, raportul de control specifică și faptul că pe segmente importante de activitate cum ar fi siguranța operațiunilor și a deținerilor activelor clienților, nu au fost identificate deficiențe.
Prime Transaction SA va depune în continuare toate eforturile pentru a asigura cele mai bune servicii clienților, în condiții de maximă siguranță, așa cum a confirmat întotdeauna”.
- sancționarea cu avertisment a societății pentru deficiențe în legătură cu politica de înregistrare a convorbirilor telefonice și a comunicațiilor electronice, asigurarea de înregistrări pentru ordinele transmise telefonic și informarea adecvată a clienților, anterior prestării unor servicii;
- sancționarea cu avertisment a directorului general/ofițerului de conformitate pentru deficiențe în legătură cu actualizarea cadrului procedural intern și a atribuțiilor angajaților societății la noile cerințe stipulate de Regulamentul A.S.F. nr. 13/2019;
- impunerea în sarcina societății a unui plan de măsuri de remediere a deficiențelor / mitigare a riscurilor identificate (cu termen de implementare 90 de zile);
- atenționarea societății și a unor persoane din cadrul acesteia pentru unele deficiențe minore constatate.
| Știri BVB